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　　和头部私募形成强烈反差的是，众多中小私募成了违规重灾区。部分私募在募集阶段，为了快速圈钱，有的产品甚至还没备案，就迫不及待开募；有的放宽投资者门槛，甚至玩起 “保本保收益” 的文字游戏。投资运作环节则出现了随意变更投资方向、关联交易不审批，挪用基金财产的情况。例如，上海张创投资直接挪用 1.66 亿元资金给关联方（中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕65号），完全把投资者的信任和法规抛在脑后。

　　2024 年 7 月至 2025 年 4 月从积募等第三方平台收集的数据来看，在此期间各地证监局和中基协公布的处罚案例总数超 300 例（不完全统计）。其中，证监局处罚占比约 72%，中基协占比约 28% 。与 2023 年同期相比，案例数量有显著增长，体现出监管力度不断加大。上海、浙江、深圳、北京、广东（不含深圳）等地处罚案例占比近 70%。私募股权 / 创投管理人占比约 58%，私募证券管理人占比约 38%。而处罚类型也从以往较为温和的 “责令整改”，升级为更为严厉的 “双罚制”，即对违规机构及其相关责任人同时进行处罚。如上海张创实际控制人王某，因公司的违规行为被罚款 3 万元并禁入市场 10 年。这种严厉的处罚措施旨在提高违规成本，形成强大的威慑力，促使私募机构更加重视合规经营。三、差距根源：认知偏差与现实困境交织

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